La formation du personnel en compliance

Sans formation, les collaborateurs ignorent souvent les procédures ou ne détectent pas les signaux de fraude ou corruption. La formation en compliance explique les obligations légales (Sapin II, RGPD, LCB-FT), les sanctions possibles, les valeurs éthiques de l’entreprise. Elle met en scène des cas pratiques (cadeaux, conflits d’intérêts, données perso) pour clarifier la frontière entre ce qui est autorisé et ce qui ne l’est pas. Les nouvelles recrues reçoivent cette formation dès l’embauche, et des rappels réguliers sont organisés. Dans certains secteurs (banques, marchés financiers), c’est obligatoire. Les attestations de participation et le suivi de l’efficacité (quiz, e-learning) consolident la traçabilité.